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證券投資基金的募集和上市交易條件內容講解


  三、證券投資基金的募集

  基金管理人應當自收到核準文件之日起6個月內進行基金募集。超過6個月開始募集,原核準的事項未發生實質性變化的,應當報國務院證券監督管理機構備案;發生實質性變化的,應當向國務院證券監督管理機構重新提交申請。

  基金募集期限屆滿,封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規模的80%以上,開放式基金募集的基金份額總額超過核準的最低募集份額總額,并且基金份額持有人人數符合國務院證券監督管理機構規定的,基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起10日內,向國務院證券監督管理機構提交驗資報告,辦理基金備案手續,并予以公告。

  四、證券投資基金的上市交易

  (一)證券投資基金上市交易的條件

  申請上市的基金必須符合的條件:

  (1)基金的募集符合《證券投資基金法》的規定;

  (2)基金合同期限為5年以上;

  (3)基金募集金額不低于2億元人民幣;

  (4)基金持有人不少于1 000人;

  (5)基金份額上市交易規則規定的其他條件。

  (二)基金終止上市交易

  基金份額上市交易后,有下列情形之一的,由證券交易所終止其上市交易:

  (1)不再具備本法第四十八條規定的上市交易條件;

  (2)基金合同期限屆滿;

  (3)基金份額持有人大會決定提前終止上市交易;

  (4)基金合同約定的或者基金份額上市交易規則規定的終止上市交易的其他情形。

  開放式基金基金管理人應當在每個工作日辦理基金份額的申購、贖回業務;基金合同另有約定的,按照其約定。

 

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